证监会召开周五例行发布会,证监会发布通报了IPO欺诈和信息披露违法违规立案情况;发布《公司债券发行人现场检查的工作指引》;公布2016年度资本市场法制课题研究。

  证监会通报IPO欺诈和信息披露违法违规立案情况

  证监会新闻发言人张晓军21日通报了证监会对IPO欺诈发行和上市公司信息披露违法违规专项执法行动首批立案情况。

  证监会决定对IPO申报企业龙宝参茸,以及五家上市公司粤传媒(7.80 +0.00%,买入)、*ST烯碳(8.92 停牌,买入)、*ST盈方(7.73 -1.02%,买入)、匹凸匹(12.61 -1.79%,买入)、美丽生态(8.24 -0.48%,买入)正式立案调查。据悉,这是专项执法行动以来,首批立案调查企业。

  这些企业存在如下问题:涉嫌IPO企业在招股说明书中不如实披露;重组标的企业涉嫌欺诈发行;没有披露重大债务和担保事项;上市公司涉嫌虚构境外子公司业务;上市公司虚构应付账款和其他应收账款以抵消业绩下滑;上市公司隐瞒重要的财务信息;上市公司涉嫌没有披露经营范围、业绩预告等重大变化;上市公司涉嫌迎合市场炒作热点,在公司主营业务等没有发生重大变化的情况下,对公司名称进行误导性改变。

  张晓军介绍,对这6起案件证监会将从严打击,并对中介机构是否勤勉尽责进行全面调查,一旦发现中介机构有违法违规情况,将立案调查。

  下一步证监会将统一部署、协同联动,针对IPO各环节、各主体等全面筛查,切实做到发现一起查处一起,始终保持高压态势,以促进证券市场的平稳健康运行。

  证监会发布《公司债券发行人现场检查的工作指引》

  证监会新闻发言人张晓军21日表示,证监会今日将发布关于公司债券发行人现场检查的工作指引,以促进现场检查工作更加规范地进行。

  据介绍,该工作指引明确了检查对象的选取方式,确立以问题和风险为导向,采取双随机的抽查机制,同时结合公司债特点及风险因素确定了现场检查的内容、方法,列明了检查重点关注的方面、检查手段,明确了进场准备、实施检查、结束检查等环节的具体事项及工作要求,确定了针对所发现的问题采取针对性措施的原则和分工安排。

  张晓军表示,下一步证监会还将持续加强对公司债券市场的监管工作,提升发行人的规范水平。

  证监会公布2016年度资本市场法制课题研究

  证监会新闻发言人张晓军21日表示,证监会日前已经确定了2016年度资本市场法制课题研究计划。

  他介绍,此前证监会已受理了关于课题申报的相关材料共14项,经过资格审查,对研究课题、研究可行性、社会效果等因素进行专家评审,综合考虑监管实践要求,优中选优最终确定了3个课题。一是完善证券期货刑事犯罪法律制度研究,承接单位为社科院;二是加强多层次资本市场体系建设的法律制度完善问题研究,承接单位为中国政法大学;三是证券期货投资咨询活动相关法律问题的研究,承接单位为清华大学。