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2021年6月17日，上海证监局发布2021第5号行政处分决议书，对某证券经营部经纪人赵某暗里承受客户托付生意证券案进行了处分。

花甲之年代客炒股，生意1.5亿，被罚30万

当事人：赵某，男，1957年10月出世，算起来已入花甲之年。

2010年12月1日至2019年8月22日，赵某担任某证券公司上海金陵东路证券经营部证券经纪人。

2016年8月31日至2019年8月22日期间，赵某承受方某托付，操作“方某”证券账户进行“沙钢股份”“圣济堂”“天目湖”等多只股票生意，累计成交金额算计1.5亿元，算计亏本。

赵某未实践获取收益分红或酬劳。

监管部门以为，赵某作为证券经纪人，根据《证券经纪人办理暂行规矩》第四条第一款规矩，归于证券从业人员，其暗里承受客户托付并运用“方某”账户生意股票的行为，违背了2005年《证券法》第一百四十五条关于“证券公司及其从业人员不得未通过其依法建立的经营场所暗里承受客户托付生意证券”的规矩，构成2005年《证券法》第二百一十五条所述“证券公司及其从业人员违背本法规矩，暗里承受客户托付生意证券”的违法行为。

根据赵某违法行为的现实、性质、情节与社会损害程度，根据2005年《证券法》第二百一十五条的规矩，监管部门决议：对赵某责令改正，给予正告，并处以30万元罚款。

年内已有5名从业人员代客炒股被行政处分

今年以来，监管部门针对证券从业人员算计发布行政处分决议书15份。在处分事由中，12份触及从业人员炒股排在第一位，紧随其后的便是从业人员暗里承受客户托付生意证券。

算上本例，今年以来已有5名从业人员因而被行政处分：

1.2021年5月20日，浙江证监局对某证券经营部出资参谋助理黄某燕暗里承受客户托付生意证券行为进行了行政处分。经查：2019年3月7日至2020年4月8日期间，黄某燕暗里承受黄某伟托付，操作黄某伟一般证券账户和信誉证券账户生意证券，累计托付下单933笔，累计成交金额80,30万元，累计亏本20.79万元。黄某燕未获取收益分红及酬劳。依规，监管部门责令黄某燕改正，给予正告，并处以11万元罚款。

2.2021年4月25日，中国证监会对某证券经营部客户经理单某暗里承受客户托付生意证券行为进行了行政处分。经查：单某在从业期间是严某某的客户经理，2015年10月21日至2016年9月2日，单某暗里承受严某某托付运用其名下证券账户生意股票，累计买入金额3675万元，累计卖出金额4816万元。单某取得严某某付出的30万元酬劳。依规，监管部门责令单某改正，给予正告，没收违法所得30万元，并处以30万元罚款。

3.2021年4月16日，四川证监局对某证券经营部总经理刘某杰暗里承受客户托付生意证券行为进行了行政处分。经查：2014年2月至2019年2月，暗里承受客户许某托付，下单4万余笔，成交58.33亿元，从中获取生意佣钱提成343.76万元；2015年8月至2019年2月，暗里承受客户李某平托付，下单1993笔，成交3.12亿元，从中获取生意佣钱提成6.88万元；2018年5月至2019年2月，暗里承受客户曹某托付，下单319笔，成交1242万元，未获取违法所得；2017年11月至2019年1月,暗里承受客户托付操作“联投韬略”“金管家1号”“金管家3号”的证券账户，生意5453笔，成交3.88亿元，未获取违法所得。综上，刘某杰暗里承受客户托付生意证券违法所得350.64万元。依规，监管部门责令刘某杰改正，给予正告，没收违法所得350.64万元，并处分款1000万元。

4.2021年3月2日，广东证监局对某证券经营部总经理石某华暗里承受客户托付生意证券行为进行了行政处分。经查：2018年1月16日至2019年8月27日，石某华承受客户托付办理“黄某武”证券账户，由石某华自行决议详细生意时点和价格、数量等并下单托付。石某华未从中收取相关收益分红，但获去佣钱提成3224.02元。依规，监管部门对石某华给予正告，没收违法所得3224.02元，并处以罚款2万元。

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