每经记者：王砚丹每经修改：叶峰

证券从业人员违规炒股票屡禁不止。1月7日，证监会网站又发布了一同处分。这次被罚的是时任东北证券合规办理部总经理、员工监事綦韬。

从重处分：赚七十万悉数上缴还再被罚七十万

通过证监会查询，綦韬自2004年5月起任职于东北证券，2004年11月19日获得证券从业资历，2012年5月至2015年1月在东北证券稽核审计部担任总经理，2013年12月至证监会查询期间在东北证券担任员工监事。

李某系綦韬直系亲属，其证券账户于2010年11月17日开立于国信证券长春解放大道营业部，对应的三方存管银行账户为同名交通银行账户，上述账户资金首要来历于綦韬。

"李某"证券账户从2010年11月17日开户至2014年10月10日，由綦韬实践操控和运用，账户的生意由綦韬决议计划并施行，托付下单电话为綦韬平常运用的手机号及其办公室电话。

在2010年11月17日至2014年10月10日期间，綦韬使用"李某"账户，违法生意"隆华节能"等股票，生意金额7154.68万元，盈余70.04万元。

证监会指出，綦韬的上述行为违反了《证券法》第四十三条的规则，构成《证券法》榜首百九十九条所述的违法行为。根据当事人违法行为的现实、性质、情节与社会损害程度，根据《证券法》榜首百九十九条，决议没收綦韬违法所得70.04万元，并处以70.04万元的罚款。

《每日经济新闻》查阅有关公告后发现，綦韬现已于2016年3月14日辞去东北证券员工监事一职，但持续担任合规办理部总经理。在2017年4月，证监会上海局官网挂出公告，核准綦韬东证融汇证券财物办理有限公司董事相关任职资历。东证融汇为东北证券的子公司。不过，2018年年报时，綦韬并未出现在东北证券董监高名单中。

近期多名证券从业人员炒股被罚

这不是近期榜首桩证券从业人员炒股被罚事例。如上一年11月，证监会公告，2011年9月1日至2019年3月7日，金某在浙商证券三门南山路证券营业部任职，因借用亲属证券账户生意31只股票，生意金额超2000万，但不赚反亏3万，终究还被证监会罚没了40万元。2019年12月31日，宁波证监局发布一则监管信息，王志旺在申万宏源证券承销保荐任职期间，存在借用别人账户违规炒股的行为。可是王志旺炒股本金中有200万是向同学借的，终究尽管亏本超越100万元，仍被宁波证监局责令依法处理不合法持有的股票，并处以10万元罚款。

值得一提的是，即将于3月1日施行的新证券法亦清晰，证券从业人员直接或许化名、借别人名义持有、生意股票或许其他具有股权性质的证券的，责令依法处理不合法持有的股票、其他具有股权性质的证券，没收违法所得，并处以生意证券等值以下的罚款。

总归，尽管证券从业人员薪资相对较高，每天看到商场涨跌面对的引诱也大，但有一点能够必定--法令和监管的红线是碰不得的。

封面图片来历：摄图网

每日经济新闻