華夏時報記者陳鋒見習記者肖超北京報道因為購買四種非銀行理財產品踩中三雷，康力電梯已經收到第三封監管函件。12月21日，康力電梯（002367.SZ）公告第三次收到深交所的問詢函。因為此前在監管函件回復中，康力電梯認為踩中的三只爆雷理財產品不

華夏時報記者 陳鋒 見習記者 肖超 北京報道

因為購買四種非銀行理財產品踩中三雷，康力電梯已經收到第三封監管函件。

12月21日，康力電梯（002367.SZ）公告第三次收到深交所的問詢函。因為此前在監管函件回復中，康力電梯認為踩中的三只爆雷理財產品不屬于風險投資，深交所要求康力電梯補充說明做出此認定的依據。

此前在11月26日，康力電梯發布公告表示，公司投資的上海華領資產管理有限公司（下稱“華領資產”）管理的“華領定制9號銀行承兌匯票分級私募基金”最終可能存在投資本金及收益不能如期、足額兌付的風險，而公司持有的尚未到期的份額還有7900萬元。

而今年3月及4月，康力電梯投資的上海良卓票據基金和大通陽明的集合資產管理計劃也分別爆雷。至此，在康力電梯購買的四種非銀行理財產品中，只有國通信托-方興771號丹投集團集合資金信托計劃不存在兌付風險。

是否為風險投資

康力電梯對這幾種爆雷理財產品的購買依據，為經股東大會審議通過的《關于公司及子公司使用自有資金購買理財產品的議案》。

該議案規定，公司及子公司可使用不超過15億元的自有資金，適時購買低風險的信托產品、資產管理計劃、契約型基金等產品或商業銀行、信托機構和其他金融機構發行的其他低風險理財產品，并授權公司管理層負責辦理相關事宜。

《華夏時報》記者以投資者身份致電康力電梯證券部時，相關工作人員對記者表示，理財產品的選擇由公司財務、審計和投資等部門共同決定，最終的審批權掌握在公司總經理手中，不需要再召開董事會或股東大會決議通過。

而深交所也正是在第一次發出的關注函中，要求康力電梯說明前期購買的非銀行理財產品是否存在不符合授權的情形、是否屬于風險投資范疇。

對此，康力電梯回復表示，公司在非銀行類理財產品選擇上，會就是否屬于低風險產品進行主動判斷：以政府平臺類融資項目、國有企業融資項目為主；必須擁有充分的抵押、質押、擔保等風險防范措施；收益模式上為固定收益類產品；產品須經合規備案；底層資產流動性較好。并結合一些數據及律師意見，康力電梯最終得出結論，購買的非銀行理財產品不屬于風險投資。

而在深交所最新下發的關注函中，深交所要求康力電梯補充說明爆雷產品收益率高于銀行理財產品的原因，并結合原因分析、風險與收益率相關性，補充說明上述理財產品投資不屬于風險投資的依據。

事后追償難

康力電梯在12月11日的監管函回復中表示，雖然公司持有的“華領定制9號”尚未到期的份額還有7900萬元，但由于目前所掌握的信息有限、具體情況尚不明朗，截至回復日，公司暫未有對因投資“華領定制9號”的投資款項而計提資產減值準備的計劃。

而在今年上半年爆雷的上海良卓票據基金和大通陽明的集合資產管理計劃，康力電梯已分別對其計提了8200萬元和3000萬元減值準備。

康力電梯表示，對于爆雷的理財產品，公司已成立專項小組、聘請律師團隊，全力進行事后追償。

其中，對于上海良卓票據基金，康力電梯表示已在2019年3月向蘇州市人民法院提起民事訴訟并申請財產保全，合計訴訟標金額為1.1億元。

同時，康力電梯向中國證券投資基金業協會、中國證券會等部門致函，舉報上海良卓及其團隊主要負責人涉嫌采取合同詐騙手段，利用上市公司理財目的，名義上投向私募基金產品，實質上背信運用受托財產，致使上市公司遭受經濟損失。

截至9月，康力電梯與上海良卓正在法院的主持下探討調解方案。

而對于大通陽明的集合資產管理計劃，康力電梯在4月向法院提起訴訟后，仍與大通資管在法院管轄異議上來回拉鋸，尚無定論。

華領資產則是已因涉嫌集資詐騙罪立案偵查。據上海警方在12月2日發布的案情通報顯示，包括實控人孫祺在內的4人已經被采取刑事強制措施。

《華夏時報》記者也曾在12月3日實地走訪華領資產新辦公地址，發現內部空無一人，僅有一些桌椅柜等辦公設施，外部也沒有華領資產的任何標志。

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