聯儲證券日前收到深圳證監局被暫停私募資管業務6個月的行政監管措施決定。同時，公司時任總經理及資管部總經理接監管警示函。
又有券商資管正在為過去的粗放式管理“埋單”。
上證報獲悉，聯儲證券日前收到深圳證監局被暫停私募資管業務6個月的行政監管措施決定。同時，公司時任總經理及資管部總經理接監管警示函。
深圳證監局在決定書中指出，聯儲證券部分資管計劃存在信息披露不及時、銷售不規范、份額種類劃分不當、合同條款缺失、投資比例超標、資管業務內部控制不到位等六個問題。
由此引發了較大的風險事件，反映出公司資管業務風險控制制度和合規管理制度不健全。不符合“建立健全風險控制制度”和“有效防范和控制風險”的要求。
此外，深圳證監局指出聯儲證券部分資管計劃投資超標，違反《證券期貨經營機構私募資產管理計劃運作管理規定》的相關規定。上述文件2019年12月11日開始生效，期限到期且經深圳證監局檢查驗收之后，方可繼續開展私募資管業務。
2017年以來，聯儲證券旗下多款資管計劃頻頻踩雷上市公司，多項信用貸類非標資管產品逾期。但公司一直以無法剛性兌付為由拒絕投資者兌付請求，引發投資者強烈不滿并多次上門交涉。
去年，公司曾提出一套解決方案，不過據上證報了解，多數投資者仍表示難以接受。而后有部分投資者前往深圳證監局進行舉報。
有投資者向上證報表示，資產管理人聯儲證券在開展集合資產管理業務過程中未盡管理人職責。“自始至終沒有見過聯儲證券出具的盡調報告，只有寥寥數頁的推介材料，材料內容避重就輕。”
在記者獲得的一份聯儲證券X號項目集合資金信托計劃合同中，聯儲證券標注了“收益人適用的預期最高年信托收益率為10.8%/年。即在公開信息中，明確對外宣傳了有關資管計劃的預期年化收益率。并且合同中，有關投資風險、投后管理等也并沒有詳盡說明。
“這么大的上市公司，都是證監會認可的，不會出毛病的，但認購時間不多了。”有投資者反映，第三方銷售人員以該話術，在不到半天就讓投資者簽好合同、拍好照。
聯儲證券資管業務面臨的窘境并非孤例。在資管行業積極向主動管理轉型的當下，一些小券商仍在為合規問題而“頭疼”。
有券商資管分析人士指出，這主要是因為部分中小券商資管早些年因追求資產規模的快速增長，在業務上冒進突擊，在受托資產的風控管理、投資決策等環節明顯放松。
去年以來，多家券商因對資管計劃盡職調查不充分、信息披露不準確、資管計劃銷售違規問題被罰。
近期，針對金融營銷宣傳及保護投資者權益的相關文件密集出臺。2019年12月20日，中國人民銀行、中國銀行保險監督管理委員會、中國證券監督管理委員會、國家外匯管理局于下發了《關于進一步規范金融營銷宣傳行為的通知》。
最高人民法院也在去年發布《全國法院民商事審判工作會議紀要（征求意見稿）》攪動了資產管理行業。其中，提出發行人、銷售者以及服務提供者對金融消費者負有適當性義務，賣方機構未盡適當性義務導致金融消費者損失的，應當承擔賠償責任。
編輯：浦泓毅
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