近期,中國裁判文書網发表的一同裁决書顯示,財達期貨營業部多位員工因引導、參與客戶配資买卖,全數被判處有期徒刑,刑期從1年到3年不等,並處罰金,追繳違法所得。
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這份安徽省淮北市中級人民法院的終審刑事判決書顯示,原審被告人張某磊、尹某德、邱某鋒等9名員工人,為部分客戶開展配資業務,期間客戶存入資金約610餘萬元,共計形成客戶損失約310餘萬元,判處不合法經營罪名建立。而財達期貨營業部實際操控人韓某峰將另案判決。
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統計顯示,自2018年5月份,全國首例配資類不合法經營期貨業務违法案件宣判以來,國內已有多起針對期貨配資業務的刑事判例。當前,國內期貨公司根本都已明令禁止进入配資,可是一傢期貨公司營業部幾乎全員涉案判刑,也在提示期貨公司應該添加風險防备意識和合規意識,應該對員工進行足夠的安全警示教育。
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9名員工被判刑,財達期貨濟南營業部深陷配資大案
近来,安徽淮北市相山區人民法院发表,財達期貨濟南營業部多名員工因引導、參與客戶配資买卖,全數被判處有期徒刑。
裁决書发表的信息顯示,此案的核心人物是財達期貨濟南營業部的實際操控人韓某峰。韓某峰等人於2015年11月2日註冊建立山東期王投資办理有限公司(簡稱山東期王公司),後於2018年7月16日建立財達期貨有限公司濟南營業部(簡稱財達期貨濟南營業部),其间財達期貨濟南營業部於2018年7月26日获得經營證券期貨業務許可證。
財達期貨濟南營業部法定代表人為趙某,但實際操控人均為韓某峰,公司員工招聘和日常事務办理由韓某峰負責。資料顯示,財達期貨有限公司建立於1996年3月,是經中國證監會批準,國傢工商行政办理總局核準註冊的國有控股期貨公司。公司註冊資本5億元,控股股東為財達證券。
韓某峰等人除為客戶在財達期貨平臺開戶進行正常自在买卖外,還針對部分客戶開展配資業務,即依照客戶投資金額1至10倍在客戶子賬戶內進行配資,並收取高於正規平臺的手續費、买卖費,同時按月利率10%至15%收取配資額利息。
為進行期貨配資經營,韓某峰等人聯系上海灃一科技公司、廈門藍象網絡科技公司購買“麒麟資管系統”和知富平臺軟件,麒麟資管系統具有分戶功用和風控功用,知富平臺(電腦版名為博易大師))軟件對接真實大盤,客戶通過上述軟件在子賬戶內進行期貨买卖。
招攬客戶到微信群,業務員合作喊單發虛假盈余圖
為进步公司業績,韓某峰等人招募張某磊等數十人開展業務,其间張某磊擔任業務經理,負責與業務員發展的客戶對接,指導客戶在投資平臺投資;另招聘郭某旭擔任講師,負責剖析期貨行情,向業務員推送期貨專業知識和相關信息。
韓某峰要求業務員在網上加投資期貨群,招攬客戶到公司的微信群裡,由别人扮演講師人物進行期貨剖析,其他業務員合作喊單、發專業話術、發虛假盈余圖、烘托氣氛等,引導客戶做配資業務,通過賺取配資業務手續費和利息等方法實現不合法經營的盈余。
客戶每買進或许賣出一次,公司會依照本金加配資的總額收取手續費,手續費和利息均可調整,韓某峰等人根據手續費、利息按份额分红。具體提成,包含买卖所扣除手續費後剩餘的30%的配資手續費提成、配資利息的20%、买卖所扣除手續費後剩余的30%的開戶手續費提成等。
到2018年7月25日,客戶存入資金約610萬餘元,形成損失約310萬餘元。2019年4月,張某磊等人陸續被公安機關刑事拘留。而這些被判刑的員工,實際参加公司也便是一年多點時間,獲得的提成最高4.7萬元,最低0.7萬元。
安徽淮北市相山區人民法院認為,韓某峰等人在未經國傢主管部門批準的情況下,為賺取利潤使用自營平臺經營期貨業務,擾亂市場經濟次序。被告人張某磊等人從事違法违法活動,仍在韓某峰等人的安排下從事不合法經營活動,情節特別嚴重,其行為均已構成不合法經營罪。其间,主犯韓某峰將另案判決,從犯張某磊等9人分別被判處有期徒刑1-3年不等,並處罰金,部分人員根據情節輕重施以緩刑。
參與“場外配資”上當受騙,請依法及時報案
針對“場外配資”,監管部門一向坚持嚴防死打態勢。
此前,4月24日,廣東證監局发表對廣州期貨采纳責令改正办法的決定。龐某軍、閆某亮、黃某斐在廣州期貨天津營業部作业期間,為期貨配資活動供给便当,被出具警示函的行政監管办法。
5月底,進入防备不合法證券期貨宣傳月。各地證監局發出風險警示提示,當前證券期貨市場“場外配資”活動又有所抬頭,一些不法分子使用電話、微信、網絡等方法,誘導投資者通過網站或手機APP參與“場外配資”活動,損害投資者利益,擾亂轄區證券期貨市場正常次序。
監管層提示各轄區廣大投資者,“場外配資”機構不具備經營證券期貨業務資質,不屬於法定監管對象,有的涉嫌不合法從事證券期貨業務,乃至选用“虛擬盤”等方法涉嫌從事詐騙等違法违法活動。請轄區廣大投資者一定要进步風險防备意識,遠離“場外配資”,防止自己的資產遭到損失或不法侵害。如因參與“場外配資”上當受騙,請依法及時向當地公安機關報案。
5月29日,北京證監局發佈第一批北京轄區場外装备平臺黑名單。
本文源自券商中國