配資公司用自然人身份開戶監管層要求券商防备風險

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近来，中國證券業協會招集部分券商召開有關規范信息系統外部接入、防备場外配資風險的專題會議。

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相關監管人士在會上提出，要深刻反思並汲取2015年股票市場異常波動的教訓，營業部及從業人員不得為場外配資供给便当。而在3月7日，廣東證監局招集轄區相關證券營業部負責人座談，對證券經營機構防备場外配資風險提出明確要求，制止與各類配資機構协作開展業務。

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記者調查發現，現在不少線下配資公司采纳用自然人身份開立賬戶的方法來規避被查的風險。此外，經過上星期五市場的調整，不少配資公司開始主動降杠桿，由之前的10倍降到5倍，同時进步瞭配資門檻。

有配資公司已降杠桿

記者註意到，3月7日，廣東證監局招集轄區相關證券營業部負責人座談，瞭解證券經營機構所把握的場外配資的方式、對象、趨勢等情況，並對證券經營機構防备場外配資風險提出明確要求：一是制止與各類配資機構协作開展業務。要高度重視場外配資或许帶來的市場風險，牢牢樹立合規意識，制止以任何方式與配資機構协作開展業務。要完善賬戶办理制度，加強客戶身份識別和客戶回訪作业，嚴格執行經紀業務及融資融券業務投資者適當性办理等要求；二是加強異常买卖監控和技術系統安全防護。要进步事前、事中風險办理才能，切實做好賬戶異常买卖監控，不得為從事場外配資活動的機構或個人供给任何便当。

3月8日上午，浙江證監局召開轄區證券經紀業務合規風控办理座談會，催促各證券經營機構增強合規風控意識，夯實內控，未雨綢繆，嚴格執行證券經紀業務及融資融券業務客戶適當性办理，加強客戶異常买卖办理，做好技術系統安全維護，並重點強調瞭當前證券經紀業務合規風控办理的具體監管要求。其间特別要求嚴格制止參與不合法場外配資活動。要高度重視不合法場外配資或许帶來的市場風險，采纳有用办法識別、監控疑似配資买卖賬戶，制止以任何方式與不合法場外配資機構或個人协作開展業務，不得為不合法場外配資供给任何便当。

此外，《21世紀經濟報道》稱，另一位券商人士確認，3月12日，某南边省份證監局招集轄區證券分支機構負責人座談，並就防备場外配資風險提出明確要求。其间包含，證券經營機構不得為場外配資供给便当，不得以任何方式與配資機構协作開展業務；加強對員工執業行為的办理，制止員工參與場外配資活動；嚴格執行投資者適當性办理要求；加強客戶賬戶办理，加強客戶身份識別和客戶回訪作业，加強賬戶異常买卖監控及報告作业；深化開展投資者教育作业；認真做好風險提示，引導投資者理性投資，防备投資風險等。

一傢配資公司的業務員告訴記者，在上星期五經歷瞭市場調整之後，為瞭避免2015年的“強平”事情發生，現在公司都下降瞭杠桿，針對新來配資的客戶，杠桿從之前的10倍下降到现在的5倍。

通過自然人開立賬戶

據記者瞭解，近期廣東某私募在私募群裡找配資公司配資，触及金額上千萬元，可是配資公司前期配出去的賬戶都沒回收來，现在大額配資額度也不多，或许需求等上一到兩天時間資金才干到位。别的有配資公司業務人員告訴記者，现在不少配資公司的資金已經沒有額度瞭，小額賬戶門檻也相應进步，由之前的1萬元起配，到现在的2萬元起配，并且這種小賬戶很緊俏，需求排隊等候。

據記者瞭解，此前不少配資公司會以私募機構身份在券商處開戶並运用其資管系統，並通過該系統開展配資業務，其间部分業務能够通過分倉等方式切割為多個小賬戶。事實上，部分券商走在合規邊緣供给資管系統供配資公司运用的原因，在於配資公司能夠為券商帶來更多买卖傭金，并且配資公司開立的賬戶傭金一般都很高，而配資客戶因為利息的原因，更願意短線操作。因而，部分券商與配資公司能夠构成“利益同盟”。

另據瞭解，2015年股市劇烈波動之前，包含量化私募在內的私募機構是能够接入券商买卖系統的，發展也很快，但場外配資也悄然接入，接入後帶來瞭一些風險。之後隨著監管層出臺《關於整理整頓違法從事證券業務活動的意見》，券商與大部分私募機構斷掉瞭买卖系統的接入。

記者調查獲悉，3年前因為配資業務、程序化买卖等引發的一系列負面影響，券商被要求中止接入第三方接口。自從恒生HOMS系統接入被切斷之後，配資行業一度低沉，各類機構投資者的分倉办理、盯盤、战略、量化等需求隻能依托券商方面的克己系統完结。不過這也讓配資公司找到瞭新的機會，那就是直接與券商進行“官方协作”。

從記者在多傢實體配資公司調查的情況來看，现在配資公司的賬戶都是通過自然人開立的賬戶，並非之前的分倉系統賬戶。值得註意的是，由於監管層要求一人三戶，這意味著需求找许多自然人來開立賬戶，所以這也是现在部分配資的賬戶吃緊的原因。

記者以投資者身份多方詢問後瞭解到，投資者在和配資公司簽署告贷合同之後，需求依照要求往配資公司指定的賬戶打入保證金和配資利息，然後配資公司會給投資者一個股票賬戶，再由配資公司的風控人員交給投資者賬號以及密碼。這些配資公司的买卖軟件均來自券商方面，并且都是自然人開立的賬戶，现在大部分的券商均触及其间。

業內人士剖析稱，假如監管層放開买卖接口，或许會對券商和私募提出較高要求，比方讓風控才能更強的券商先行放開，對量化私募進行更嚴格的審核。根據證監會《證券公司买卖信息系統外部接入办理暫行規定》寻求意見稿顯示，不是一切私募機構都能够接入券商买卖系統，接入需滿足三個條件：私募基金办理人應當為私募證券投資基金办理人；最近一年底办理產品規模不低於5億元；接入的產品應當經中國投資基金業協會備案。