須嚴厲打擊股市造假與欺詐

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本報記者張煒

金融板塊？金融板塊

4月15日，國務院金融委召開第二十六次會議，專題研讨瞭加強資本市場投資者保護問題。會議指出，監管部門要依法加強投資者保護，进步上市公司質量，確保真實、準確、完好、及時的信息发表，壓實中介機構責任，對造假、欺詐等行為從重處理，堅決維護杰出的市場環境，更好發揮資本市場服務實體經濟和投資者的功用。

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值得一提的是，國務院金融委十天內兩次舉行會議聚集資本市場，所布置的作业都著重強調瞭嚴厲打擊造假、欺詐等資本市場違法行為。欺詐發行以及虛假記載、严重遺漏、誤導性陳述等信息发表違法違規行為，擾亂市場次序，令投資者深惡痛絕。近年來，監管部門不斷加強上市公司監管，對上述違法行為始終坚持高壓態勢，凈化市場生態環境，切實保護投資者合法權益。但需求看到，造假與欺詐行為依然頻發，違法本钱有待大幅进步，投資者權益保護的手法亟待加強。

國務院金融委強調堅決打擊造假和欺詐行為，正值有的中概股曝出涉嫌財務造假的醜聞之際。瑞幸咖啡4月2日自曝2019年第二季度到第四季度的總銷售額誇大約22億元，當日股價暴降75.57%。雖然瑞幸咖啡註冊地在開曼群島，經境外監管機構註冊發行證券並在美國上市，但中國證監會已發表聲明，高度關註瑞幸咖啡財務造假事情，對該公司財務造假行為表明強烈的譴責。中國證監會強調，不论在何地上市，上市公司都應當嚴格恪守相關市場的法令和規則，真實準確完好地实行信息发表義務。

再看A股市場，新《證券法》本年3月實施以來，已有多傢公司被中國證監會立案調查。其间，雅本化學、秀強股份、泰和科技等公司涉嫌誤導性陳述等信息发表違法違規；東方力、中潤資源、長城影視、豫金剛石等公司涉嫌信息发表違法違規。

新《證券法》大幅进步對證券違法行為的處罰力度。此前對上市公司信息发表違法的頂格罰款是60萬元，有的公司虛增利潤超百億元卻隻是被罰60萬元，違法本钱嚴重偏低。而按新《證券法》有關信息发表違法的規定，上市公司最高被罰可達1000萬元，對直接負責的責任人員最高處罰可達500萬元。

雅本化學、秀強股份、泰和科技三傢公司被立案，違法行為與“蹭熱點”有關。秀強股份蹭特斯拉等市場熱點，本年2月股價累計12個交易日漲停，誤導性炒作之後已累計回落近50%。對於上市公司“蹭熱點”，此前主要由交易所下發問詢函或通報批評，威懾效果十分有限。而新《證券法》明確規定，信息发表義務人能够自願发表與投資者作出價值判斷和投資決策有關的信息，但不得與依法发表的信息相沖突，不得誤導投資者。有市場人士指出，上市公司“蹭熱點”屬於涉嫌違法的行為，不僅或许被監管部門認定為虛假陳述並作出行政處罰，并且面臨投資者索賠。

嚴厲打擊資本市場造假與欺詐違法行為，要用好用足新《證券法》，嚴格執法，进步監管威懾力。對嚴重違法行為必須重罰，乃至頂格罰款。此外，應加強行政執法與刑事司法銜接，修訂完善《刑法》有關規定，大幅进步刑期上限及罰金數額標準。推動树立具有中國特征的證券集體訴訟准则，完善與證券民事賠償相關的司法解釋，強化民事損害賠償責任，下降中小投資者的維權本钱。