申萬宏源女博士老鼠倉成交7000萬賺130萬自首獲緩刑

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中國經濟北京11月8日訊(記者蔡情)近来，中國裁判文書发表的《劉某某使用未公開信息买卖一審刑事判決書》顯示，2018年11月26日，遼寧省朝陽市中級公民法院判決：被告人劉某某犯使用未公開信息买卖罪，判處有期徒刑三年，緩刑三年，並處罰金公民幣140萬元;在案扣押的被告人劉某某違法所得公民幣130.28萬元由扣押機關依法處理。

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判決書顯示，劉某某，女，1979年8月3日出世，博士研讨生文明。2009年9月至2016年9月間，劉某某使用在申銀萬國證券股份有限公司以及申某宏源證券有限公司擔任研讨員、投資經理助理職務期間，協助王某办理“申銀萬國2號”、“上海山某”、“寶鼎穩盈3號”並負責具體操作上述三個資管賬戶而把握有關投資決策、买卖等方面的重要信息之便，以盈余為意图，操作其親屬馬某1在廣發證券上海水清南路營業部開戶的證券賬戶和其朋友丁某妻子袁某1在申萬宏源證券上海蘭溪路營業部開設的證券賬戶，劉某某自己投入公民幣100餘萬元，丁某先後投入公民幣2000餘萬元，先於、同期或稍晚於“申銀萬國2號”、“上海山某”、“寶鼎穩盈3號”資管賬戶買入或賣出同一隻股票。

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此案案發源於2017年3月30日，遼寧省公安廳接到公安部轉來《關於對“朱婉寧”等賬戶涉嫌使用未公開信息买卖违法情報線索開展剖析研判和導偵核对的告诉》，經組織專門人員對該违法情報線索展開剖析研判和核对，發現上海申某宏源證券有限公司職員劉某某有使用未公開信息买卖的严重嫌疑。

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遼寧省朝陽市中級公民法院認為，被告人劉某某身為證券公司的作业人員，使用因職務便当獲取未公開信息，違反規定，從事與該信息相關的證券买卖活動，趨同成交金額公民幣7154.90萬元,獲利公民幣133.95萬元，其行為已構成使用未公開信息买卖罪，且情節特別嚴重，應予刑罰懲處。

法院表明，被告人劉某某自動投案，並如實供述自己的罪过，系自首，依法能够從輕或许減輕處罰;被告人劉某某認罪悔罪，積極主動繳納違法所得和罰金，可酌情予以從輕處罰。

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據判決書，被告人劉某某，女，漢族，1979年8月3日出世於安徽省合肥市，博士研讨生文明，上海文洋實業發展有限公司投資發展部經理，住上海市閔行區。因涉嫌犯使用未公開信息买卖罪於2017年10月31日被遼寧省朝陽市公安局取保候審，2018年10月22日被遼寧省朝陽市中級公民法院決定取保候審。

經法院審理查明，2009年9月至2016年9月間，被告人劉某某使用在申銀萬國證券股份有限公司以及申某宏源證券有限公司擔任研讨員、投資經理助理職務期間，協助王某办理“申銀萬國2號战略增強调集資產办理計劃”(以下簡稱“申銀萬國2號”)、“申某--上海山某定向資產办理合同”(以下簡稱“上海山某”)、“申銀萬國寶鼎穩盈3號调集資產办理計劃”(以下簡稱“寶鼎穩盈3號”)並負責具體操作上述三個資管賬戶而把握有關投資決策、买卖等方面的重要信息，包含資管賬戶投資股票的名稱、數量、價位以及買賣時機等“未公開信息”之便，以盈余為意图，操作其親屬馬某1在廣發證券上海水清南路營業部開戶的證券賬戶(證券資金賬號：16×××32，滬市賬號：A24×××11，深市賬號：01×××42)和其朋友丁某妻子袁某1在申萬宏源證券上海蘭溪路營業部開設的證券賬戶(證券資金賬號：16×××07，滬市賬號：A16×××88，深市賬號：00×××34)，劉某某自己投入公民幣100餘萬元，丁某先後投入公民幣2000餘萬元，先於、同期或稍晚於“申銀萬國2號”、“上海山某”、“寶鼎穩盈3號”資管賬戶買入或賣出同一隻股票。

經深圳證券买卖所和上海證券买卖所統計：1、馬某1廣發證券資金賬號16×××32，其间滬市賬戶A24×××11與“申某2號”、“上海山某”、“穩盈3號”三個產品趨同股票數占比為13.89%，趨同盈余公民幣40.31萬元;深市賬戶01×××42與”“申萬2號”、“上海山友”、“穩盈3號”三個產品趨同股票數占比為25.21%，趨同盈余公民幣93.64萬元，該賬戶趨同盈余合計公民幣133.95萬元。

2、袁某1申某宏源證券資金賬號16×××07，其间滬市賬戶A16×××88與“上海山某”、“穩盈3號”兩個產品趨同股票數占比為11.11%，趨同虧損公民幣50.04萬元;深市賬戶00×××34與“申萬2號”、“上海山友”、“穩盈3號”三個產品趨同股票數占比為27.12%，趨同虧損公民幣58.56萬元，該賬戶趨同虧損合計公民幣108.60萬元。

2017年5月9日，违法嫌疑人劉某某主動向公安機關投案並如實供述瞭上述违法事實。2017年11月2日，被告人劉某某主動向公安機關上繳違法所得公民幣130.28萬元。

經介紹到申萬宏源證券作业代操盤2000萬虧損200萬

上海文某實業發展有限公司的董事長丁某作為證人證言證實：大約五六年前，一個朋友把劉某某介紹給丁某，說要找一份作业，丁某看劉某某是上海交通大學金融工程博士研讨生，就覺得她是個人才，人也挺老實的，因為丁某公司當時用不上這樣的人才，丁某就把劉某某介紹給其他朋友，丁某朋友再將她介紹到申某宏源證券有限公司作业瞭。

認識後逢年過節劉某某都會來看望丁某。2015年5月份，丁某看股市行情挺好的，因為當時有许多證券公司都有署理操作股票买卖的業務，收取10%傭金，丁某當時就想到申某宏源證券有限公司辦理該業務，因為丁某和劉某某認識，丁某就對劉某某說丁某想到她們公司辦理署理操作股票买卖的業務，劉某某當時跟丁某說丁某的資金也不是许多，她就幫著丁某操作就能够瞭，丁某當時就赞同瞭。

2015年5月28日丁某帶著妻子袁某1到申某宏源證券有限公司蘭溪路證券營業部用袁某1的身份開的證券賬戶，當時投瞭2000萬，丁某把袁某1的證券賬戶號和密碼告訴劉某某瞭，劉某某就開始操作袁某1的證券賬戶進行股票买卖，直到後來劉某某被證監會調查時，劉某某就不操作袁某1的證券賬戶瞭。

丁某表明，劉某某操作袁某1的證券賬戶大約賠瞭200多萬，劉某某自己決定買賣哪隻股票，是否向賬戶裡存錢是丁某決定的，證券賬戶資金來源是丁某自有資金，劉某某沒有投錢，當時劉某某便是給丁某幫忙，不存在給她提成錢的事，丁某認為她專業知識比較強，丁某就讓她操作袁某1的證券賬戶瞭，與劉某某是否知道其公司股票的信息無關。

為規避違規替搭档頂名任資管產品投資主辦人

證人強某證言證實：強某是1996年10月份到申銀萬國證券股份有限公司作业的，2013年6月至2015年6月強某在公司資產办理事業部下屬的客戶資產办理總部任總經理，2015年6月至今任資產办理事業部下屬業務部負責風險處置項意图總經理。王某、劉某某都是客戶資產办理總部的作业人員，他們倆個都在這個部門權益部門作业，王某、劉某某和韓某成是一個團隊，王某和劉某某不是上下級關系，便是搭档關系，他們仨一個組能够商议一起來完结，林某、牟某分別帶别的兩個小組。王某當時應該是研讨總監，這個便是一個業務上的職稱，不是行政級別，他具體負責做權益投資方面的研讨作业，便是幫客戶做資產投資，再便是王某是資產办理事業部決策委員會成員之一;劉某某當時是做助理作业，主要是協助投資主辦人做一些市場調查和研讨作业，不具體操作產品，再便是做一些研讨性的文字報告作业。

“寶鼎穩盈3號”是強某任客戶資產办理總部總經理期間建立的一個產品，是2014年12月29日建立的，這個產品投入資金4.5億，由新華保險投入3.6億，申銀萬國證券投入9000萬，由林某、牟某和劉某某做為主辦人，他們仨每人控制1.5億資金，王某參與瞭“寶鼎穩盈3號”，因為當時畢竟劉某某經驗少，且之前沒有獨立办理過什麼產品，強某還是以鍛煉新人的视点才讓她當的主辦人，可是強某也不能冒風險都讓她來办理，假如賠瞭的話，強某等都會受牽連的，所以強某當時是讓王某具體办理劉某某這1.5億資金的，強某在權益團隊每周一開例會時屡次說過，劉某某的“寶鼎穩盈3號”股票买卖，要以王某的決定為主，劉某某主要是向王某學習，實際上便是讓王某控制劉某某主辦的“寶鼎穩盈3號”股票买卖。

當時王某負責一個定向投資產品、韓某成手裡有其他调集產品，按規定王某不能兼任调集資產計劃的主辦，所以王某這個小組裡就组织劉某某做“寶鼎穩盈3號”的主辦人瞭，劉某某應該是自己決定的股票买卖的，但具體操作瞭幾支股票买卖強某表明不清楚。

同案犯王某供述證實：王某是申某宏源證券有限公司研讨部總監，在資產办理部門的股權投資作业，具體作业便是研讨股市的各支股票走向，投資股票，為公司賺取收益。王某這個部門是其间一個小組，王某是組長，還有劉某某和韓某成兩個人，仨人利益同享，查核是小組為單位。

申某宏源公司推出的“山某”當時是王某負責的，屬於一個專戶產品，投資方是自然人。“穩盈3號”這個產品公司剛推出時，公司想讓王某也參與負責的，但因為王某當時有“山某”這個產品，所以公司才讓劉某某作為其间一個投資主辦，她是給王某頂名的。因為劉某某經驗缺乏，公司領導不太信赖，就和王某說過讓王某照看一下，王某就能够在讓劉某某幫王某在“山某”產品中下單的同時也在“穩盈3號”產品中購買同一支股票，劉某某會聽王某的，也有一種依賴性。

劉某某供述也證實：王某是2011年到資產办理事業部作业的，當時是研讨總監，實際便是高級投資經理，王某當時負責办理劉某某和其他研讨院的日常作业，王某也算劉某某的老師。王某是“申銀萬國2號战略增強调集資產办理計劃”、“申某--上海山某定向資產办理合同”、“申銀萬國寶鼎穩盈3號调集資產办理計劃(結構化)資產办理合同”三個產品的投資主辦人，“寶鼎穩盈3號”名義上的主辦人是劉某某，實際主辦人是王某，因為當時王某是“上海山某”的主辦人，按要求不能再兼任“寶鼎穩盈3號”的主辦人，公司當時就讓劉某某做名義上主辦人，王某做實際主辦人。

公安部轉來線索案發：趨同买卖成交超7000萬獲利134萬自首、認罰獲緩刑

案子來源及抓捕經過證實:2017年3月30日，遼寧省公安廳接到公安部轉來《關於對“朱婉寧”等賬戶涉嫌使用未公開信息买卖违法情報線索開展剖析研判和導偵核对的告诉》，經組織專門人員對該违法情報線索展開剖析研判和核对，發現上海申某宏源證券有限公司職員劉某某有使用未公開信息买卖的严重嫌疑。

2017年，朝陽市公安局經偵支隊在傳喚劉某某到上海市合作調查王某等人涉嫌使用未公開信息买卖案過程中，劉某某主動告知瞭公安機關没有把握的其自己涉嫌使用未公開信息买卖的违法事實。

經請示後，2017年9月19日，公安部指定遼寧省公安廳管轄辦理劉某某使用未公開信息买卖案，同年10月13日，遼寧省公安廳指定該案由朝陽市公安局管轄辦理。2017年10月31日，朝陽市公安局偵查員嶽志華、韓鐵鈞傳喚劉某某到上海市公安局閔行分局七寶派出所承受訊問。2018年9月11日，中華公民共和國最高公民法院以(2018)最高法刑轄105號指定管轄決定書指定遼寧省朝陽市中級公民法院按照刑事榜首審程序對該案進行審判。

經審理，遼寧省朝陽市中級公民法院認為，被告人劉某某身為證券公司的作业人員，使用因職務便当獲取未公開信息，違反規定，從事與該信息相關的證券买卖活動，趨同成交金額公民幣7154.90萬元,獲利公民幣133.95萬元，其行為已構成使用未公開信息买卖罪，且情節特別嚴重，應予刑罰懲處。公訴機關指控被告人劉某某使用未公開信息买卖的违法事實清楚，證據確實、充沛，指控罪名建立，法院予以支撑。

被告人劉某某自動投案，並如實供述自己的罪过，系自首，依法能够從輕或许減輕處罰;被告人劉某某認罪悔罪，積極主動繳納違法所得和罰金，可酌情予以從輕處罰。辯護人關於被告人劉某某系自首、主動繳納違法所得的辯護觀點，法院予以采納。

2018年11月26日，法院綜合被告人劉某某的具體违法事實、性質、情節和對於社會的损害程度，決定對被告人劉某某減輕處罰，對其判處有期徒刑並宣告緩刑對所寓居社區沒有严重不良影響，依法對其適用緩刑。根據《中華公民共和國刑法》榜首百八十條第四款、榜首款、第六十七條榜首款、第七十二條榜首、三款、第七十三條第二、三款、第五十二條、第六十四條之規定，判決如下：

一、被告人劉某某犯使用未公開信息买卖罪，判處有期徒刑三年，緩刑三年，並處罰金公民幣140萬元。(緩刑考驗期從判決確定之日起計算。罰金已繳納。)

二、在案扣押的被告人劉某某違法所得公民幣130.28萬元由扣押機關依法處理。

來源:中國經濟