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要想平穩度過2020年的最後一個月，期貨公司萬萬不行放松合規浓艳與內部操控。

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近期，兩傢期貨公司因多種違規行為被罰，監管層的出手再次為期貨行業敲響警鐘。

華龍期貨被責令改正：被指內部操控不完善

證監會官網顯示，甘肅證監局於11月26日發出《關於對華龍期貨股份有限公司酒泉營業部采纳責令改正監管办法的決定》。

決定書顯示，華龍期貨股份有限公司酒泉營業部存在員工未有用執行崗位職責分離規定、暗里承受客戶托付和以他人名義從事期貨买卖等行為，标明你營業部內部操控不完善，違反瞭《期貨公司監督浓艳辦法》第五十六條的相關規定。

《期貨公司監督浓艳辦法》第五十六條要求：“期貨公司應當树立並有用執行風險浓艳、內部操控、期貨保證金存管等業務准则和流程，有用隔離不同業務之間的風險，確保客戶資產安全和买卖安全。”

甘肅證監局決定，對上述營業部采纳責令改正的監督浓艳办法，並要求該營業部引以為戒，強化合規風控意識，加強從業人員浓艳，切實进步內部操控有用性，於2020年末前提交書面整改報告。

據公開資料，華龍期貨建立於1992年11月，是中國最早建立的期貨公司之一，也是现在甘肅省唯一一傢本省期貨公司。華龍期貨下設四傢分支機構，分別是上海營業部、銀川營業部、深圳分公司和酒泉營業部，其间，酒泉營業部2010年10月建立。2020年度期貨公司分類評價結果顯示，華龍期貨獲評BBB級。

東吳期貨也被罰：營業部負責人為客戶期貨配資活動供给便当

無獨有偶，東吳期貨有限公司泉州營業部也在同一天被責令改正瞭。

證監會官網顯示，福建證監局於11月26日發佈兩則決定書，分別是《關於對東吳期貨有限公司泉州營業部采纳責令改正办法的決定》，以及《關於對肖月嬌出具警示函办法的決定》，肖月嬌曾擔任東吳期貨有限公司泉州營業部負責人。

福建證監局指出，肖月嬌在該營業部擔任負責人期間，存在為客戶期貨配資活動供给便当的行為，屬於中國證監會《關於防备期貨配資業務風險的告诉》制止的行為，違反瞭中國證監會《期貨從業人員浓艳辦法》的相關規定，這也反映出該營業部的內部操控存在缺点。

根據福建證監局的要求，上述營業部應當嚴格按照相關法令、行政法規和中國證監會規定落實整改，完善內部操控，強化合規浓艳，並在收到本決定書之日起1個月內完结整改，提交落實整改作业的書面報告。

據官網介紹，東吳期貨的註冊地在上海，現註冊資本為7.7億元公民幣，東吳證券股份有限公司為公司絕對控股股東，占股93.8%。東吳期貨是國內較早建立的具有券商布景的期貨經紀公司之一，現擁有15傢營業部和3傢分公司。2020年度期貨公司分類評價結果顯示，東吳期貨獲評BB級。

東吳證券官網顯示，泉州營業部现在負責人已經變更為潘宏輝，而期貨業協會官網的從業人員登記信息則顯示，肖月嬌自2018年5月3日起職於東吳期貨泉州營業部，職務為職員，现在未有離職登記信息顯示。

財達期貨也曾深陷配資大案

期貨公司營業部教训不合法配資的情況在國內已經出現過不止一次。

裁判文書網2020年5月29日公示的刑事裁决書顯示，財達期貨濟南營業部9名員工為部分客戶開展配資業務，期間客戶存入資金約610餘萬元，共計形成客戶損失約310餘萬元。

法院認為，該營業部實際操控人韓某峰在未經國傢主管部門批準的情況下，為賺取利潤运用自營平臺經營期貨業務，擾亂市場經濟次序。營業部員工張某磊等人從事違法违法活動，仍在韓某峰等人的安排下從事不合法經營活動，情節特別嚴重，其行為均已構成不合法經營罪。最終張某磊等9人均被安徽省淮北市中級公民法院判處1-3年不等有期徒刑。

更要当心：山寨機構違法配資、虛擬盤

違規配資的還有不少“山寨”機構。

期貨投資往往是不合法配資的“重災區”，即使是正規期貨公司都會有人鋌而走險觸碰紅線，沒有持牌上崗的各類不合法場外配資平臺更是層出不窮。“場外配資”多數由不具備融資融券業務資質的公司，以高於投資者付出的保證金數倍的份额向投資者出借資金，組織投資者在特定證券賬戶上运用借用資金及保證金進行股票买卖，並收取利息、費用或收益分红，是一種嚴重擾亂證券市場次序、損害投資者利益的行為。

11月30日，海南證監局就發文稱，發現文昌市抗映冬網絡科技有限公司、臨高臨城愧茜信息咨詢作业室等5傢機構及所屬平臺（網站、APP、微信公眾號等）宣稱從事場外配資、薦股活動。經核对，這些機構均不具備經營證券期貨業務資質，現予以公開曝光。

同一日，上海證監局、深圳證監局也在官網發佈瞭轄區內不具備合法證券期貨經營業務資質的機構名單，其间，上海局通報的名單触及“我們牛”、“818配資”等22傢不合法經營平臺，深圳局通報的名單則触及63傢平臺網站或微信公眾號。

海南證監局提示廣大投資者：未經中國證監會批準，任何單位和個人不得經營證券、期貨業務。所謂的場外配資平臺均不具備經營證券期貨業務資質，有的涉嫌從事不合法證券期貨活動，有的乃至选用“虛擬盤”等方法從事詐騙等違法违法活動。但凡無資格機構和個人向投資者或客戶供给證券投資剖析、預測或建議等直接或間接有償咨詢服務的活動，均屬於不合法薦股。請投資者进步風險防备意識，自覺遠離場外配資和不合法薦股，避免遭受財產損失。若因參與場外配資、不合法薦股被詐騙，請及時向公安機關報案。