当上市公司董监高生意自家股份碰上年报发表敏感期，一不小心就会踩到“地雷”。正值年报密布发表期，多家上市公司因违规生意股票收到生意所的监管函。商场人士表明，在触及定时陈述发表窗口期或重要事项发表时刻点，不乏上市公司高管违规套现，监管层对上市公司董监高违规减持的惩戒力度会逐渐加大。
年报发表密布期多家公司高管违规生意“踩雷”
深交所3月8日宣告监管函指出，我国宝安原定于 2016 年 3 月 30 日发表 2015 年年度陈述。贺德华作为我国宝安营运总裁，于2016 年 3 月 4 日至 7 日期间，卖出我国宝安股票 128,095 股，算计金额 1,557,558.85 元。
深交所指出，贺德华在我国宝安定时陈述原预定发表日前三十日内卖出公司股票的行为违背了《上市公司董事、监事和高档办理人员所持本公司股份及其变化办理业务指引》第十九条、《主板上市公司规范运作指引》第 3.8.15 条规矩。
我国宝安2015年中报显现，贺德华为公司营运总裁，持有公司股份111.24万股。
事实上，上一年我国宝安成绩是预喜的。本年1月28日发表的年度成绩预告显现，我国宝安2015年归属于上市公司股东的净利润比上年同期增加147.26%到163.74% ，盈余7.5到8亿元。公司表明，成绩大幅增加，首要原因公司将所持有的联营企业宝安鸿基地产集团股份有限公司 15%股权对外转让取得较大投资收益；一起公司控股子公司深圳市大地和电气股份有限公司 2015 年度成绩大幅增加。
值得注意的是，本年2月以来，深交所针对“窗口期”违规生意发布了多份监管函，触及多家上市公司，如奥飞动漫副总裁陈德荣因在公司成绩快报发表前10日的“窗口期”内生意股票，违背相关规矩，遭到深交所监管。
深交所3月2日的监管函显现，奥飞动漫拟于2月29日发表2015年年度成绩快报。依据相关规矩，成绩快报发表前10日为“窗口期”，公司董监高人员等不得生意公司股票。而陈德荣于2月23日卖出公司股票8.75万股，生意金额为358.75万元。其行为违背了《股票上市规矩》及《中小企业板上市公司规范运作指引》的相关规矩。
发表成绩快报前火速买入渊博股份董事被深交所发函正告
最近几日，是上市公司成绩快报的高发期，其间也不乏一些公司成绩飙升，例如正在转型的渊博股份。可是，就在公司表明“钱途光亮”时，深交所宣告一纸监管函，向播送股份泼出一盆“凉水”。
3月1日，深交所发布的《关于对渊博集团股份有限公司胡志明的监管函》指出，渊博股份公司董事胡志明在年度成绩快报发表的前10日内，买入股公司股票2万股，生意金额为 67.14万元，违背了董监高敏感期制止生意的规矩。
实际上，在胡志明买入股公司股票后，公司即宣告成绩大好。2月29日，渊博股份发表2015年成绩快报显现，2015年公司完结经营总收入15.5亿元，同比上升70.32%；完结归属于上市公司股东的净利润8183.16万元，同比上升781.06%。
对此，渊博股份表明，公司成绩大幅度提高，首要系公司陈述期内完结并购以及文具业务增加，带来成绩迸发。
可是，依据《中小企业板上市公司规范运作指引(2015 年修订)》规矩，上市公司董事、监事、高档办理人员、证券业务代表及前述人员的爱人，在公司定时陈述布告前30日内；公司成绩预告、成绩快报布告前10日内；自或许对本公司股票及其衍生种类生意价格产生较大影响的重大事件产生之日或许进入决策程序之日，至依法发表后2个生意日内；上述敏感期不得生意公司股票及其衍生种类。
深交所指出，作为公司董事，上述行为违背了生意所相关规矩，要求公司其充沛注重上述问题，吸取教训，及时整改，根绝上述问题的再次产生。
部分高管涉违规减持
计算发现，本年以来一共有12家公司因违规生意股票遭到生意所监管。包含抢了年报“头彩”，身披10转25高送转光环的财信开展，由于董监高在敏感期减持公司股份而被监管。此外，天华超净、怡亚通、山东地矿、宝莫股份、正虹科技、濮耐股份也由于违规减持行为引发监管层重视。
值得注意的是，大部分中招的董监高减持或增持的规划并不算很大，没有到达需求发表的规范。但由于撞上了年报发表的敏感期，违规事项得以曝光。
此外，也有公司由于减持破了5%的“红线”未发表而违规。3月1日，艾迪西发表，公司持股5%以上股东杜佳林自1月18日至2月25日期间共减持公司股份6.51%的状况。就在同日晚间，杜佳林便收到了深交所宣告的监管函，称杜佳林在减持股份份额到达5%时未实行布告责任，且未中止生意艾迪西股票。
商场人士表明，在触及定时陈述发表窗口期或重要事项发表时刻点，不乏上市公司高管违规套现，监管层对上市公司董监高违规减持的惩戒力度会逐渐加大。