来历：我国经济网

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我国经济网北京10月24日讯 我国证券监督办理委员会网站近来发布的辽宁监管局行政处分抉择书（〔2019〕1、2号）显现，2017年1月6日至6月14日间，白云电器与卧龙电气集团浙江变压器有限公司（以下简称“浙变公司”）打开收买方面的接洽，浙变公司实践操控人陈某成及董事长刘某旗、当事人胡明光等白云电器五位实控人等人一起参与了本次严重置办产业抉择的拟定、证明。2017年6月12日，白云电器与浙变公司签定股权转让协议。2017年6月14日，白云电器布告收买浙变公司51%股权。该事项归于《证券法》第六十七条第二款第二项“公司的严重出资行为和严重的置办产业的抉择”，根据《证券法》第七十五条第二款榜首项“第六十七条第二款所列严重事情”，在揭露发表前归于内情信息。内情信息不晚于2017年2月7日构成，并于2017年6月14日揭露。

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2017年6月1日至9月16日间，白云电器董秘王某彬与当事人胡明光等人又欲收买桂林电力电容器有限职责公司（以下简称“桂林电容”）。2017年6月15日，白云电器发布布告称，公司正在谋划严重事项，或许触及严重财物重组，公司股票即日起停牌。2017年8月16日，白云电器发布布告，称公司本次严重财物重组标的为桂林电容。2017年9月16日，白云电器发布布告，称本次严重财物重组标的财物为桂林电容80.589%股权。该事项归于《证券法》第六十七条第二款第二项“公司的严重出资行为和严重的置办产业的抉择”，根据《证券法》第七十五条第二款榜首项“第六十七条第二款所列严重事情”，在揭露发表前归于内情信息。内情信息不晚于2017年6月3日构成，并于2017年6月15日揭露。

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胡明光为白云电器实践操控人之一，与其他实践操控人于2017年2月7日一致同意收买浙变公司，并于2017年6月3日一致同意收买桂林电容，知悉了相关内情信息，为内情信息知情人。当事人伍雪珍系胡某某亲属，与其在节假日常常碰头，2017年清明节期间亦如此。经我国经济网记者查询白云电器的2018年年报发现，白云电器实控人为胡氏五兄妹，分别为胡明森、胡明高、胡明聪、胡明光、胡合意，故当事人胡明光与伍雪珍亦为亲属关系；胡明光在白云电器无任职。

在内情信息灵敏期内的2017年4月19日至6月14日期间，当事人胡明光运用“谭某荣”、“罗某英”账户算计买入“白云电器”17.46万股，成交金额347.99万元，后悉数卖出，算计账面亏本，无违法所得。伍雪珍在内情信息灵敏期内的2017年4月10日至5月9日期间运用“黄某凤”账户买入“白云电器”9.13万股，成交金额215.06万元，后悉数卖出，无违法所得。两名当事人上述行为违反了《证券法》第七十三条、第七十六条榜首款的规则，构成了《证券法》第二百零二条所述内情生意行为。

根据两名当事人违法行为的现实、性质、情节与社会损害程度，根据《证券法》第二百零二条的规则，辽宁证监局抉择：对胡明光处以25万元罚款，对伍雪珍处以20万元罚款。

经我国经济网记者查询发现，白云电器全称“广州白云电器设备股份有限公司”（603861.SH），成立于1989年7月5日，注册资本4.52亿元，于2016年3月22日在上海证券生意所挂牌，胡德兆为法人代表、董事长。到2019 年6月30日，白云电器前三大股东分别为胡明聪、胡明高、胡明森，三人各持股7200.37万股，持股份额16.26%。当事人胡明光为第四大股东，持股4320.22万股，持股份额9.76%，且自2013年12月29日至2017年10月26日任白云电器两任董事。

白云电器2017年6月14日发布的《关于收买卧龙电气集团浙江变压器有限公司51%股权的布告》显现，公司收买卧龙电气集团浙江变压器有限公司51%股权，该等股权生意价格为 6630 万元。本次生意不归于相关生意、未构成严重财物重组、生意施行不存在严重法令妨碍。

2017年12月4日，白云电器发布的《发行股份及支付现金购买财物暨相关生意陈说书（草案）（修订稿）》称，拟以发行股份的方法向相关企业白云电气集团发行股份，收买桂林电力电容器有限职责公司51%股权，向17家财物运营公司支付现金，收买桂林电容29.59%股权，算计80.59%股份，生意金额估计9.75亿元。

白云电器收买的浙变公司已于2018年1月25日改变为“浙江白云浙变电气设备有限公司”。现白云电器为榜首大股东，持股份额67.71%，一起白云电器现也为桂林电容榜首大股东，持股份额80.38%。

《证券法》第六十七条规则：产生或许对上市公司股票生意价格产生较大影响的严重事情，出资者没有得知时，上市公司应当当行将有关该严重事情的状况向国务院证券监督办理机构和证券生意所报送暂时陈说，并予布告，阐明事情的原因、现在的状况和或许产生的法令结果。 下列状况为前款所称严重事情：

（一）公司的运营政策和运营范围的严重改变；

（二）公司的严重出资行为和严重的置办产业的抉择；

（三）公司缔结重要合同，或许对公司的财物、负债、权益和运营效果产生重要影响；

（四）公司产生严重债款和未能清偿到期严重债款的违约状况；

（五）公司产生严重亏本或许严重丢失；

（六）公司生产运营的外部条件产生的严重改变；

（七）公司的董事、三分之一以上监事或许司理产生改变；

（八）持有公司百分之五以上股份的股东或许实践操控人，其持有股份或许操控公司的状况产生较大改变；

（九）公司减资、兼并、分立、闭幕及请求破产的抉择；

（十）触及公司的严重诉讼，股东大会、董事会抉择被依法吊销或许宣告无效；

（十一）公司涉嫌犯罪被司法机关立案查询，公司董事、监事、高档办理人员涉嫌犯罪被司法机关采纳强制措施；

（十二）国务院证券监督办理机构规则的其他事项。

《证券法》第七十三条规则：制止证券生意内情信息的知情人和不合法获取内情信息的人运用内情信息从事证券生意活动。

《证券法》第七十五条规则：证券生意活动中，触及公司的运营、财务或许对该公司证券的市场价格有严重影响的没有揭露的信息，为内情信息。 下列信息皆属内情信息：

（一）本法第六十七条第二款所列严重事情；

（二）公司分配股利或许增资的方案；

（三）公司股权结构的严重改变；

（四）公司债款担保的严重改变；

（五）公司经营用首要财物的典当、出售或许作废一次超越该财物的百分之三十；

（六）公司的董事、监事、高档办理人员的行为或许依法承当严重损害补偿职责；

（七）上市公司收买的有关方案；

（八）国务院证券监督办理机构确定的对证券生意价格有显着影响的其他重要信息。

《证券法》第七十六条规则：证券生意内情信息的知情人和不合法获取内情信息的人，在内情信息揭露前，不得生意该公司的证券，或许走漏该信息，或许主张别人生意该证券。 持有或许经过协议、其他组织与别人一起持有公司百分之五以上股份的自然人、法人、其他组织收买上市公司的股份，本法还有规则的，适用其规则。 内情生意行为给出资者构成丢失的，行为人应当依法承当补偿职责。

《证券法》第二百零二条规则：证券生意内情信息的知情人或许不合法获取内情信息的人，在触及证券的发行、生意或许其他对证券的价格有严重影响的信息揭露前，生意该证券，或许走漏该信息，或许主张别人生意该证券的，责令依法处理不合法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款；没有违法所得或许违法所得缺乏三万元的，处以三万元以上六十万元以下的罚款。单位从事内情生意的，还应当对直接担任的主管人员和其他直接职责人员给予正告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。证券监督办理机构工作人员进行内情生意的，从重处分。

以下为原文：

我国证券监督办理委员会辽宁监管局行政处分抉择书[2019]1号（胡明光）

当事人：胡明光，男， 1961年2月出世，住址：广州市海珠区。

根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）的有关规则，我局对胡明光内情生意广州白云电器设备股份有限公司（以下简称白云电器）股票行为进行了立案查询、审理，并依法向当事人告知了作出行政处分的现实、理由、根据及当事人依法享有的权力，当事人未提出陈说、申辩定见，也未要求听证。本案现已查询、审理完结。

经查明，胡明光存在以下违法现实：

一、内情信息的构成与揭露进程

（一）白云电器收买浙变公司事宜

白云电器为完善产业链，方案收买变压器事务。2016年末，马某学向白云电器实践操控人引荐了卧龙电气集团浙江变压器有限公司（以下简称浙变公司）。

2017年1月6日，白云电器部分实践操控人一行实地查询浙变公司。

2017年2月7日，浙变公司实践操控人陈某成及董事长刘某旗一行到白云电器查询。经商谈，胡明光等白云电器五位实践操控人抉择收买浙变公司。

2017年6月12日，白云电器与卧龙电气集团股份有限公司签定股权转让协议。

2017年6月14日，白云电器布告收买浙变公司51%股权。

白云电器收买浙变公司51%股权，归于《证券法》第六十七条第二款第二项“公司的严重出资行为和严重的置办产业的抉择”，根据《证券法》第七十五条第二款榜首项“第六十七条第二款所列严重事情”，在揭露发表前归于内情信息。内情信息不晚于2017年2月7日构成，并于2017年6月14日揭露。

（二）白云电器收买桂林电容事宜

2017年6月1日，胡明光等三位白云电器实践操控人以及董秘王某彬一行前往桂林电力电容器有限职责公司（以下简称桂林电容）参与活动，有意收买桂林电容。王某彬于6月1日和3日分别向其他两位实践操控人汇报了收买桂林电容股权的意向，二人均表示同意。

2017年6月5日，王某彬等白云电器办理人员与中介机构参议收买桂林电容的后续组织。

2017年6月15日，白云电器发布布告，称公司正在谋划严重事项，或许触及严重财物重组，公司股票即日起停牌。

2017年7月13日，白云电器发布布告，称公司购买财物或许构成相关生意，生意标的财物所属职业类型为电气机械和器件制造业。

2017年8月16日，白云电器发布布告，称公司本次严重财物重组标的为桂林电容。

2017年9月16日，白云电器发布布告，称本次严重财物重组标的财物为桂林电容80.589%股权。

白云电器收买桂林电容，归于《证券法》第六十七条第二款第二项“公司的严重出资行为和严重的置办产业的抉择”，根据《证券法》第七十五条第二款榜首项“第六十七条第二款所列严重事情”，在揭露发表前归于内情信息。内情信息不晚于2017年6月3日构成，并于2017年6月15日揭露。

二、胡明光内情生意“白云电器”相关状况

（一）胡明光知悉内情信息状况

胡明光为白云电器实践操控人之一，与其他实践操控人于2017年2月7日一致同意收买浙变公司，并于2017年6月3日一致同意收买桂林电容，知悉了相关内情信息，为内情信息知情人。

（二）胡明光运用“谭某荣”、“罗某英”账户生意“白云电器”状况

“谭某荣”证券账户于2017年4月18日开立于安信证券广州花都凤凰北路证券经营部，2017年4月19日至6月14日期间，买入“白云电器”89,000股，成交金额1,749,579元。“罗某英”证券账户于2017年5月10日开立于银河证券广州花都凤凰北路证券经营部，2017年5月12日至6月12日期间，买入“白云电器”85,600股，成交金额1,730,370元。两账户算计买入“白云电器”174,600股，成交金额3,479,949元，后悉数卖出，算计账面亏本，无违法所得。

“谭某荣”、“罗某英”证券账户买入“白云电器”的IP地址和MAC地址，在胡明光操作的其他证券账户生意中频频呈现，且大多在接近时段先后登陆上述账户。胡明光自认运用“谭某荣”、“罗某英”证券账户买入“白云电器”。谭某荣、罗某英供认将证券账户借给胡明光运用。生意资金来历于胡明光自有资金，收益归归于胡明光。胡明光为上述生意的实践操控人。

以上现实，有相关布告、证券账户材料、证券账户生意流水、银行账户材料、涉案人员询问笔录、状况阐明等根据证明，足以确定。

胡明光作为内情信息知情人，在内情信息灵敏期内，运用“谭某荣”、“罗某英”证券账户买入“白云电器”股票，违反了《证券法》第七十三条、第七十六条榜首款的规则，构成了《证券法》第二百零二条所述内情生意行为。

根据当事人违法行为的现实、性质、情节与社会损害程度，根据《证券法》第二百零二条的规则，我局抉择：对胡明光处以25万元罚款。

上述当事人应自收到本处分抉择书之日起15日内，将罚没款汇交我国证券监督办理委员会（财务汇缴专户），开户银行：中信银行北京分行经营部，账号：7111010189800000162，由该行直接上缴国库，并将注有当事人称号的付款凭据复印件送我国证券监督办理委员会辽宁监管局存案。当事人假如对本处分抉择不服，可在收到本处分抉择书之日起60日内向我国证券监督办理委员会请求行政复议，也可在收到本处分抉择书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述抉择不中止履行。

辽宁证监局

2019年10月16日

我国证券监督办理委员会辽宁监管局行政处分抉择书[2019]2号（伍雪珍）

当事人：伍雪珍，女，1966年9月出世，住址：广州市越秀区。

根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）的有关规则，我局对伍雪珍内情生意广州白云电器设备股份有限公司（以下简称白云电器）股票行为进行了立案查询、审理，并依法向当事人告知了作出行政处分的现实、理由、根据及当事人依法享有的权力，当事人未提出陈说、申辩定见，也未要求听证。本案现已查询、审理完结。

经查明，伍雪珍存在以下违法现实：

2017年2月7日，浙变公司实践操控人陈某成及董事长刘某旗一行到白云电器查询。经商谈，胡某某等白云电器五位实践操控人抉择收买浙变公司。

二、伍雪珍内情生意“白云电器”相关状况

（一）伍雪珍与内情信息知情人触摸状况

胡某某作为白云电器实践操控人之一，与其他实践操控人于2017年2月7日商定收买浙变公司，知悉内情信息，为内情信息知情人。伍雪珍系胡某某亲属，与胡某某在节假日常常碰头，2017年清明节期间亦如此。

（二）伍雪珍运用“黄某凤”账户内情生意“白云电器”状况

“黄某凤”证券账户于2017年3月16日开立于安信证券广州白云大路证券经营部，2017年4月10日至5月9日期间，买入“白云电器”91,300股，成交金额2,150,550元，后悉数卖出，无违法所得。

伍雪珍自认运用“黄某凤”证券账户买入“白云电器”，黄某凤供认将证券账户借给伍雪珍运用。生意资金来历于伍雪珍自有资金，收益归归于伍雪珍。伍雪珍为上述生意的实践操控人。

（三）“黄某凤”账户生意“白云电器”行为反常状况

“黄某凤”证券账户开立时刻在内情信息灵敏期内。2017年清明节期间伍雪珍与内情信息知情人胡某某触摸后，伍雪珍随行将资金转入证券账户开端买入“白云电器”，存在内情信息灵敏期内银证转账后立刻、初次、单向买入“白云电器”的特征，生意行为显着反常，且证券账户开立时刻、银证转账时点、股票买入时点与内情信息高度符合。

伍雪珍对内情信息灵敏期内生意“白云电器”没有提出合理解说。

伍雪珍作为内情信息知情人胡某某亲属，在内情信息灵敏期内与胡某某触摸，并运用“黄某凤”证券账户买入“白云电器”股票，生意显着反常，与内情信息高度符合，且无合理解说，违反了《证券法》第七十三条、第七十六条榜首款的规则，构成了《证券法》第二百零二条所述内情生意行为。

根据当事人违法行为的现实、性质、情节与社会损害程度，根据《证券法》第二百零二条的规则，我局抉择：对伍雪珍处以20万元罚款。