2021年3月，全国股转公司对5宗违规行为给予纪律处分；对105宗违规行为采纳自律监管办法，其间92宗违规行为被采纳口头警示的自律监管办法，13宗违规行为被采纳书面形式的自律监管办法。详细事项如下：
一、纪律处分状况
一是河南一恒贞珠宝股份有限公司(以下简称“ST一恒贞”)在2017年至2020年期间未及时发表多笔严重诉讼，各年触及金额分别为71,492,989.60元、129,499,472.95元、104,290,725.91元和152,966,000.00元；在2016年和2017年分别为相关方向银行的500万元告贷和900万元告贷供给确保担保。ST一恒贞存在严重诉讼未及时发表以及对外担保未及时实行审议程序、未及时发表的状况，董事长、总经理、董事会秘书黄飞雪未能忠诚勤勉地实行责任。上述行为违反了《全国中小企业股份转让体系事务规矩(试行)》(以下简称《事务规矩》)和《全国中小企业股份转让体系挂牌公司信息发表规矩》(以下简称《信息发表规矩》)的相关规定。我司依据有关规定，对ST一恒贞、黄飞雪给予通报批评的纪律处分。
二是盐城市新亚自控设备股份有限公司(以下简称“新亚自控”)于2017年7月将其存入征集资金专户的3,000万元征集资金悉数转为定时存单，并以此定时存单为相关方向银行的3,000万元告贷供给担保；同月，因前述担保，该定时存单本金被银行悉数扣划；在2018年年度陈述中，新亚自控发表征集资金未改动运用途径且其未动用征集资金专用账户资金。新亚自控存在征集资金运用违规、定时陈述发表内容与现实不符以及对外担保未及时实行审议程序、未及时发表的状况，时任董事长王剑章未能忠诚勤勉地实行责任。上述行为违反了《事务规矩》《信息发表规矩》《全国中小企业股份转让体系定向发行规矩》(以下简称《定向发行规矩》)和《挂牌公司股票发行常见问题解答(三)》的相关规定。我司依据有关规定，对新亚自控、王剑章给予通报批评的纪律处分。
三是安徽润升牛业股份有限公司(以下简称“润升牛业”)于2017年9月托付某出资公司引荐出资者参加增资扩股，润升牛业增资200余万股，触及金额1,700余万元；2018年4月，润升牛业与第三方组织展开股票转让事宜，时任董事长马进转让股份650万股，触及金额9,000余万元，且存在股份代持事项，一起，润升牛业向出资者出具了成绩许诺书；在2017年至2018年期间，润升牛业与相关方产生多笔资金来往；2017年，润升牛业在向重要客户出售时，部分事务收入承认依据不充分；2017年，润升牛业在向重要供货商预付收买款时，部分预付账款承认依据不充分。润升牛业存在触及股票发行、股份代持、权益变化、相关买卖、年度陈述发表、许诺事项等方面的信息发表违规，马进及时任监事、主管管帐负责人韩虎未能忠诚勤勉地实行责任。上述行为违反了《非上市大众公司监督管理办法》《事务规矩》和《信息发表规矩》的相关规定。我司依据有关规定，对润升牛业、马进给予揭露斥责的纪律处分，对韩虎采纳出具警示函的自律监管办法。
四是上海玖悦文明传达股份有限公司(以下简称“ST玖悦”)的12名自然人股东经过增资方法入股ST玖悦，其间，股东、董事赵琳代时任信息发表负责人何晓雯等9人持有ST玖悦股份合计67.25万股，股东杨某丽代时任财务总监唐雅飞持有5.75万股。ST玖悦存在挂牌前股份代持未在申报文件中发表且连续至挂牌后的状况，赵琳、唐雅飞、何晓雯未能忠诚勤勉地实行责任。上述行为违反了《事务规矩》和《全国中小企业股份转让体系揭露转让说明书内容与格局指引(试行)》(以下简称《揭露转让说明书内容与格局指引》)的相关规定。我司依据有关规定，对ST玖悦、赵琳、唐雅飞、何晓雯给予通报批评的纪律处分。
五是辽宁宏昌重工股份有限公司(以下简称“宏昌重工”)及其控股股东、实践操控人、董事长、总经理胡魁于2016年11月与某引导基金签定出资合同及一系列隶属合同，出资合同中包含宏昌重工作为责任承当主体的特别出资条款。宏昌重工未对前述事项实行审议程序，未及时向我司陈述，也未在揭露转让说明书或暂时公告中进行发表；胡魁未能忠诚勤勉地实行责任。上述行为违反了《事务规矩》《信息发表规矩》《揭露转让说明书内容与格局指引》和《关于请求挂牌期间公司信息发表相关问题的告诉》的相关规定。我司依据有关规定，对宏昌重工、胡魁给予通报批评的纪律处分。
二、采纳书面自律监管办法状况
3月被采纳书面自律监管办法的违规行为包含信息发表违规和公司管理违规两类。
信息发表违规事项方面，一是挂牌公司未及时发表应发表的严重信息，如严重诉讼、裁定信息，任一股东所持挂牌公司5%以上股份被质押、冻住信息，挂牌公司被列为失期被执行人信息；二是收买人未及时发表收买陈述书、财务顾问专业定见和法律定见书；三是挂牌公司发表的定时陈述存在严重管帐过失；四是挂牌公司进行权益分配未在股权登记日前发表权益分配施行公告；五是挂牌公司未及时发表严重事件的后续开展，且未及时请求停牌。
公司管理违规事项方面，一是挂牌公司对外出资超越董事会授权规模；二是挂牌公司在严重资产重组预案齐备性检查经过及举行股东大会前即施行严重资产重组；三是挂牌公司存在管帐核算不标准的状况；四是挂牌公司经过无商业本质的买卖，虚增经营收入和经营本钱。
全国股转公司执行“建准则、不干涉、零忍受”，仔细实行一线监管责任，继续强化自律监管，不断提高新三板商场运转质量和商场主体标准化运作水平，对违规行为坚决采纳监管办法，实在维护出资者合法权益，保证新三板商场健康有序开展。