一季度券商領11張罰單證券從業人員履踩“紅線”
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本報見習記者王思文
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本年榜首季度，證監會、全國股轉公司、中國公民銀行對證券公司及其從業人員共下發11張罰單，意嚴肅懲辦各類違規違法主體，促進證券市場健康穩定發展。
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據《證券日報》記者統計，這11張罰單中，5張罰單為證券從業人員違規進行證券买卖處罰，2張罰單為債券承銷與受托办理業務處罰，1張為券商信息技術運維人員處罰，还有3張罰單為新三板主辦券商未認真实行審慎核对義務而處罰。
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5位證券從業人員
違規受處罰
本年榜首季度，由證監會及其派出機構、中國公民銀行累計向證券從業人員下發瞭8張罰單。從處罰原因來看，5張罰單是對某券商營業部從業人員在任職期間存在違規證券买卖行為采纳的處罰。2張罰單是因債券承銷與受托办理業務違規而受處罰，别的有1張是券商信息技術運維人員違規而受處罰。
5名證券從業人員在本年榜首季度收到瞭證監會及其派出機構的罰單。其间，證券從業人員趙某踩“監管紅線”，操控、运用其父親“趙某毅”證券賬戶持有、買賣股票，被證監會處以60萬元罰款決定，此單處罰為2019年券商從業人員被處罰“榜首單”。
安徽證監局1月16日布告顯示，王某在國元證券馬鞍山雨山西路營業部任職期間存在替客戶進行證券买卖的行為，違反瞭《證券經紀人办理暫行規定》，對此，安徽證監局對其采纳出具警示函的監管办法。
另一位被處罰的證券從業人員為西部證券包頭鋼鐵大街證券營業部負責人，事由為，不落實證監會關於賬戶實名制的監管要求，組織賬戶出借及配資活動，並為雙方供给擔保，擾亂證券市場次序。
第4張罰單開給首創證券杭州文二路證券營業部負責人，首要事由為，該從業人員違規為其他證券公司客戶與别人之間的融資以及出借證券賬戶供给中介或其他便当，並在浙江局核对上述事項過程中供给虛假信息、隱瞞相關重大事項。
别的，本年1月份，中國公民銀行成都分行在發佈最新營業办理部行政處罰信息公示表中顯示，某上市券商成都二環路南二段證券營業部因未按規定实行客戶身份識別義務，遭中國公民銀行成都分行營業办理部處以22.5萬元罰款。别的，對1名相關責任人員處以1.5萬元罰款。
因債券業務違規
兩傢券商受證監會處罰
除瞭對證券從業人員違規行為進行處罰外，本年榜首季度，債券承銷與受托办理業務違規罰單也有2張。
據江蘇證監局布告顯示，東海證券作為順風光電發行公司債券“15順風01”的受托办理人，未勤勉盡責，未依照債券受托办理協議的約定持續監督發行人征集資金的运用情況，未及時發現前述違規行為,決定對其采纳出具警示函的監管办法。
華創證券則在對江蘇保千裡視像科技集團股份有限公司發行公司債券“16千裡01”盡職調查階段，未采纳有用手法對發行人之實際操控人莊敏的對外投資信息進行核对，亦未對部分大額其他應收款的构成原因、構成內容進行核对，未能勤勉盡責並坚持應有的執業謹慎。對此，江蘇證監局對華創證券及副總經理兼投資銀行部總經理葉海鋼、團隊負責人吳宏茗、該項目負責任人葛源、項目組成員沈偉采纳出具警示函的監管办法。
對於這2單處罰，當地證監局表明，證券公司應加強對《證券法》和《公司債券發行與买卖办理辦法》等相關法律法規的學習，增強遵法合規意識，對存在的問題切實進行整改。
此外，近期浙江證監局對財通證券一名信息技術運維人員作出瞭處罰。罰單中顯示，財通證券信息技術運維人員郭乃梁作為券商信息技術運維人員，違反信息安全办理規定，在买卖時間對生產環境中的存儲過程進行運維操作，引發公司上买卖系統和移動終端买卖系統客戶端登錄異常的風險事情。對此，浙江證監局對其采纳出具警示函，並記入誠信檔案。
全國股轉公司
開出3張罰單
《證券日報》記者發現，全國股轉公司也在本年榜首季度對3傢證券公司共下發瞭3張罰單。
據全國股轉公司發佈的布告顯示，作為推薦盛天傳媒掛牌的主辦券商，國都證券未能認真实行審慎核对義務，導致未能發現盛天傳媒1.149億元大額存單質押未发表的事實。對於國都證券未能勤勉盡責的違規行為，全國股轉公司對國都證券采纳出具警示函的自律監管办法。
全國股轉公司認為，東方花旗作為銀都傳媒的主辦券商，在執業過程中存在關聯方及關聯买卖核对程序不規范、未關註征集資金的異常變化、未能催促銀都傳媒及時更正信息发表違規事項，並對東方花旗采纳出具警示函的自律監管办法。
此外，全國股轉公司於2月26日對萬聯證券采纳出具警示函的自律監管办法。全國股轉公司認為萬聯證券在對中訊郵電年報信息发表審核過程中，未勤勉盡責，存在明顯遗漏，未能及時發現年審報告造假的問題。
堅遵法律法規的底線，堅守職業品德的底線是證券行業一向堅持的原則。總體來看，本年榜首季度券商密布收到罰單這一現象仍暴露出一線營業部或業務部門存在合規問題。證監會屡次強調，監管部門將持續打擊各類違法行為，嚴肅懲辦各類違法主體，促進證券期貨市場健康穩定發展，切實維護廣大投資者的合法權益。