证券转银行为什么转不出去,证券转银行为什么转不出去

转自余金龙律师

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关于金融衍生范畴从业者常见法令问答锦集

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近段时刻,因为各地冲击不合法衍生金融活动力度继续加大,与此同时,一大部分衍生金融从业者、运营者、法务风控人员对市面上一些既往的、变异的以及前瞻的产品的方法、合规性以及民刑法令关系不是很了解，乃至存在着误解。

本着清源正本以及合作监管层面临不合法金融活动的冲击、宣扬和教化的意图，在此，笔者依据本身在该范畴的实务经历、最新的监管方针要求以及平常遇到的咨询，就该范畴常常涉及到的问题，在此一致以问答方法作出回复如下：

补白：文章中涉及到的一切问题，均是该范畴从业者、运营方或许是合规风控人员向笔者的咨询，不存在任何润饰、篡改或许夸张。笔者所做的答复均是结合本身实务经历、法令法规及监管方针的答复。不扫除该答复具有主观性(但未含有任何倾向性)，未能包括一切司法法律层对该类事务的一切观念、倾向性定见。究竟衍生金融归于新类型的事务，可是该问答在如今有用的监管方针范围内，契合一般的具有该范畴实务操作经历主体的干流定见。

在股票配资中，不选用传统的分仓方法，而是选用“点买”方法，是否也是涉嫌股票生意事务?

答：所谓“点买”是指需求配资的客户，奉告配资渠道方其所需求建仓的个股，然后由配资渠道方或许投资方(出借人)依照客户指令，当即依照约好的杠杆份额进行建仓的行为。但从外表看，“点买”方法没有选用物理性的分仓方法，即通过火仓软件分流主账户。物理性分仓被证监会定性为股票生意事务这点是确认的。详细到本案，点买虽然没有分仓，可是，假如大规模开发客户，并以会集几个账户作为点买主账户，虽然没有分仓，可是一个主账户承载了若干个买卖指令并施行买卖，本质上仍是归于以渠道主账户的名义买卖，并以此收取手续费或许利息，并完结买卖清算，契合生意事务特征。故点买笔者以为归于股票生意事务，涉嫌不合法经营。